Банкира Юрия Родина заподозрили в связях с Ким Чен Ыном

Банк «Пивденный» стал фигурантом грандиозного финансового скандала.

Несмотря на то, что на своем сайте Regionala investiciju banka декларирует, что внутренняя система контроля Банка базируется на принципе «KYC — знай своего клиента», на практике это утверждение регулярно опровергается решениями регулятора банковского рынка Латвии — Комиссии рынка финансов и капитала (КРФК). Как пишет Егор Кажанов, еще в 2014 г. она оштрафовала на 70 тыс. евро Regionala investiciju banka за недостаточный контроль за сделками нерезидентов, в соответствии с Законом о предотвращении отмывания доходов от уголовной деятельности и финансирования терроризма. А в этом году «дочке» банка «Пивденный» досталось гораздо больше — по решению КРФК Regionala investiciju banka недавно был оштрафован на 570 тыс. евро. Вместе с ним штрафы получили еше два банка — Baltikums Bank и Privatbank (дочка украинского Приватбанка), однако в гораздо меньшем размере — по 35,5 тыс. евро. Причины наложения штрафов комиссия пояснила тем, что банки не выполнили положения нормативной базы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

«Нарушения связаны с тщательной проверкой клиентов, включая мониторинг транзакций и получение недостаточной информации о бенефициарах, указанных клиентами, и выполненных транзакциях. В период с 2009 по 2015 год несколько клиентов из этих банков, используя оффшорные компании и сложные транзакции по цепочке, переводили средства со своих банковских счетов, чтобы обойти требования международных санкций, введенные против Северной Кореи» — указали в КРФК. И отдельно отметили, что система внутреннего контроля в Regionala investiciju banka, использовавшийся для обхода международных санкций, введенных против Северной Кореи, оказалась неэффективной.

About the author /


Post your comments